新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
中級經濟師《金融》必備知識點（16）：證券經紀業(yè)務流程
要在剛開始的學習階段，掌握好最基本的知識，才能夠對以后的學習和考試打好基礎。正保會計網校為各位伙伴準備了中級經濟師《金融專業(yè)知識與實務》必備知識點，助你高效備考。
知識點16：證券經紀業(yè)務流程
（一）開立證券賬戶
按照開戶人的不同，可以分為個人賬戶（A字賬戶）和法人賬戶（B字賬戶）。2016年10月14日，中國債券登記結算有限責任公司發(fā)布修訂后的《證券賬戶業(yè)務指南》規(guī)定，一個投資者只能申請開立一個一碼通賬戶；一個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、B股賬戶。
（二）開立資金賬戶
【信用經紀業(yè)務知識總結】
投資銀行通過保證金賬戶來從事信用經紀業(yè)務。
信用經紀業(yè)務是投資銀行的融資功能與經紀業(yè)務相結合而產生的。
投資銀行在信用經紀業(yè)務中扮演著債權人和抵押權人的角色。
信用經紀業(yè)務主要有兩種類型：融資（買空）和融券（賣空）。
（1）融資（買空）：指客戶委托買入證券時，投資銀行以自有或外部融入的資金為客戶墊付部分資金以完成交易，以后由客戶歸還并支付相應的利息。
（2）融券（賣空）：指客戶賣出證券時，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券，為客戶代墊部分或全部證券以完成交易，以后由客戶歸還。
（三）進行交易委托
（四）委托成交
1.成交原則——“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則
2.競價原理
①集合競價
在我國開盤價是集合競價的結果，競價時間9：15－9：25其余交易時間進行連續(xù)競價。
②連續(xù)競價
連續(xù)競價的成交價格決定原則：最高買進申報與最低賣出申報相同。
（五）股權登記、證券存管、清算交割交收
說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以官方網站公布的內容為準！
正保會計網校2020年中級經濟師招生已經開始啦！超值精品班、高效實驗班、無憂定制班等不同班型為你保駕護航，階段練習、全真模擬卷、專家答疑等等專項服務等你來！高效實驗班兩科聯報還送價值360元機考模擬系統(tǒng)，還等什么?趕緊來購課，高效備考，就是現在！快來pick屬于你的中級經濟師班型>>
更多推薦：
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號