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證券《證券市場基本法律法規(guī)》試題：中間介紹業(yè)務（11.18）
單項選擇題
證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司的下列（ ）行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。
A. 未經許可擅自開展介紹業(yè)務
B. 對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
C. 代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D. 對客戶資料進行嚴格審核
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網校（http://jnjuyue.cn），轉載請注明出處！
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