2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第一章單選練習答案

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第一章　證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務

答案部分

單項選擇題

1、

【正確答案】 C

【答案解析】 《金融服務現(xiàn)代化法案》意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代。

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 1927年的《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

3、

【正確答案】 B

【答案解析】 1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括1.機構(gòu)、制度與人員的檢查。2.業(yè)務的檢查。

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。

6、

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月19日起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。

9、

【正確答案】 B

【答案解析】 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前25名以內(nèi)。

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

11、

【正確答案】 A

【答案解析】 證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

12、

【正確答案】 A

【答案解析】 在修訂后的《證券法》實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有貝爾斯登和雷曼兄弟。

14、

【正確答案】 B

【答案解析】 2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

17、

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

18、

【正確答案】 C

【答案解析】 我國發(fā)行企業(yè)債券開始于1983年。

19、

【正確答案】 A

【答案解析】 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請。

20、

【正確答案】 D

【答案解析】 財政部、中國人民銀行于1999年發(fā)布了《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》。A項為1994年發(fā)出；B項為1996年發(fā)布；C項為1997年發(fā)布。

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