2013證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章單選練習(xí)答案

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

答案部分

單項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】 A

【答案解析】 按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

2、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公募發(fā)行。公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

3、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對(duì)象公開募集股份。

4、

【正確答案】 B

【答案解析】 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于3 000萬元。

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

6、

【正確答案】 B

【答案解析】 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。

7、

【正確答案】 A

【答案解析】 證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

9、

【正確答案】 A

【答案解析】 當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

10、

【正確答案】 B

【答案解析】 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

11、

【正確答案】 C

【答案解析】 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的±30％或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

13、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)。

14、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中證指數(shù)有限公司。中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。

16、

【正確答案】 B

【答案解析】 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

17、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查上證國債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

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