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對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/12/25 09:02:49 字體:

單選題

對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(?。?

①責(zé)令改正

②出具警示函

③責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

④責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。①②③④均符合題干要求。參見教材P294.

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