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機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務的自我評估報告，報告應包含的
單選題
機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務的自我評估報告，報告應包含的本機構(gòu)基本情況包括（ ）。
Ⅰ.機構(gòu)人員基本情況Ⅱ.機構(gòu)組織架構(gòu)
Ⅲ.研究能力和專業(yè)積累評估Ⅳ.業(yè)務管理制度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
D
【解析】
本題考查關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補充通知。機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務的自我評估報告，報告應包含以下內(nèi)容：本機構(gòu)基本情況，包括本機構(gòu)人員基本情況、機構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制等。
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