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證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：財務(wù)顧問（12.13）
正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
組合型選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形有（?。?。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
Ⅱ.最近2年與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保
Ⅲ.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
Ⅳ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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