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2017年證券從業(yè)資格考試的考生,打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章習(xí)題:保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,今天你學(xué)習(xí)了么?
單選題
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實(shí)保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
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