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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:財務顧問主辦人(2022.12.02)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2022/12/30 16:45:47 字體:

你自以為的極限,只是別人的起點!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習,希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習吧~

單選題

根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有(?。?。 Ⅰ.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名 Ⅱ.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復 Ⅲ.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密 Ⅳ.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

B、Ⅰ、Ⅱ  

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查財務顧問主辦人。財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名,并加蓋財務顧問單位公章。財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度,財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人等相關(guān)負責人報告,并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證,審慎回復。財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任,不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益,并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密,不得進行內(nèi)幕交易。中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,制定財務顧問執(zhí)業(yè)規(guī)范,組織財務顧問主辦人進行持續(xù)培訓。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎》(12.02)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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