證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：執(zhí)業(yè)行為管理（2022.06.12）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/13 14:16:01　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.證券經(jīng)紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 Ⅱ.證券經(jīng)紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等 Ⅲ.證券經(jīng)紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn) Ⅳ.證券經(jīng)紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.12）

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