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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券公司客戶身份識(shí)別的基本要求(2021.04.26)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/26 09:10:33 字體:

努力到無能為力,拼搏到感動(dòng)自己!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

關(guān)于證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求說法錯(cuò)誤的是(?。?/p>

A、證券公司應(yīng)遵循“ 了解你的客戶”的原則,開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作 

B、證券公司為單位或個(gè)人提供一次性金融服務(wù)時(shí),可以不用提供身份證件或者其他身份證明文件 

C、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人 

D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司客戶身份識(shí)別的基本要求。任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí),都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(04.26)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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