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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理（2021.04.12）
努力到無能為力，拼搏到感動(dòng)自己！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
20x4年9月至12月期間，A證券公司將20多億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，但在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表和年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款。B會(huì)計(jì)師事務(wù)所在年度審計(jì)時(shí)，認(rèn)為該證券公司年度報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等報(bào)表存在違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見。針對(duì)該違規(guī)事件，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)采取的行政監(jiān)管措施有（ ）。 ①暫停該證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券自營(yíng)除外） ②暫停核準(zhǔn)該證券公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng) ③對(duì)該證券公司予以譴責(zé) ④對(duì)該證券公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)和副總經(jīng)理予以譴責(zé)
A、①④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理。針對(duì)該違規(guī)事件，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在查實(shí)情況后，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第三十五條的規(guī)定，對(duì)該證 券公司采取以下行政監(jiān)管措施：暫停該證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券自營(yíng)除外）；暫停核準(zhǔn)該證券公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)；對(duì)該證券公司予以譴責(zé)。同時(shí)，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，對(duì)該證券公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)和副總經(jīng)理采取譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。參見教材P206。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.12）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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