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證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練:基金的募集(10.26)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/10/26 09:08:33 字體:

變優(yōu)秀,做個懂事,懂得分寸,明事理的人!正保會計網(wǎng)校為您提供每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

申請募集基金,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.有明確的基金運作方式 Ⅱ.有清晰的風(fēng)險警示內(nèi)容 Ⅲ.有明確、合法的投資方向 Ⅳ.基金名稱表明基金的類別和投資特征 Ⅴ.招募說明書真實、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查基金的募集。申請募集基金,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件:有明確、合法的投資方向;有明確的基金運作方式;符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;基金名稱表明基金的類別和投資特征,不存在損害國家利益、社會公共利益,欺詐、誤導(dǎo)投資者,或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容;招募說明書真實、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,語言簡明、易懂、實用,符合投資者的理解能力;有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度,有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當(dāng)性安排的方法,有清晰的風(fēng)險警示內(nèi)容等。參見教材P398。

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證券從業(yè):每日一練《證券法律法規(guī)》(10.26)

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