證券行業(yè)文化建設(shè)有序推進(jìn) 十大關(guān)鍵要素將出爐

中證網(wǎng)訊 2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開(kāi)，證券行業(yè)文化建設(shè)翻開(kāi)嶄新一頁(yè)，“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”四個(gè)關(guān)鍵詞成為證券業(yè)最熱高頻詞。

一年來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）切實(shí)把推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)作為履行證券法賦予職責(zé)的重要內(nèi)容，通過(guò)健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、加強(qiáng)文化建設(shè)的監(jiān)管引導(dǎo)和自律管理、突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，宣傳倡導(dǎo)行業(yè)文化建設(shè)，形成了良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍，推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。

中國(guó)證券報(bào)記者日前獲悉，在借鑒國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中證協(xié)聯(lián)系國(guó)情實(shí)際，依托文化建設(shè)委員會(huì)，研究起草了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個(gè)層次，提煉了證券公司文化建設(shè)的關(guān)鍵要素，積極推動(dòng)證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，引導(dǎo)文化建設(shè)與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建活動(dòng)要求和專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)相結(jié)合。

自律規(guī)則體系持續(xù)完善

中國(guó)證券報(bào)記者了解到，為全面推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)工作，中證協(xié)成立由黨委書(shū)記任組長(zhǎng)的行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定《證券業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作方案》，統(tǒng)籌推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)工作。同時(shí)，成立由協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)、地方證監(jiān)局、滬深證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人組成的證券行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)“共建、共治、共享”平臺(tái)作用，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)工作。

在行業(yè)文化建設(shè)成果方面，中證協(xié)充分發(fā)揮協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究、內(nèi)刊《中國(guó)證券》等的研究平臺(tái)作用，同時(shí)通過(guò)主流財(cái)經(jīng)媒體、協(xié)會(huì)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)進(jìn)行廣泛宣傳，充分展示行業(yè)文化建設(shè)成果，營(yíng)造良好的行業(yè)文化建設(shè)氛圍。截至目前，累計(jì)有50余家證券公司或高管接受采訪，在媒體和內(nèi)刊發(fā)表宣傳報(bào)道、理論研究89篇。

中證協(xié)還研究建立獎(jiǎng)優(yōu)懲劣工作機(jī)制，比如研究制定證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評(píng)估、證券行業(yè)職業(yè)道德標(biāo)兵推薦機(jī)制，通過(guò)培育和樹(shù)立行業(yè)標(biāo)桿、正面典型和道德模范，在行業(yè)內(nèi)形成人人爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、榮譽(yù)創(chuàng)造價(jià)值的文化氛圍，建立文化建設(shè)正向引導(dǎo)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)文化建設(shè)有效落地。同時(shí)，協(xié)會(huì)積極發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面作用。此外，持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，將職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠(chéng)信合規(guī)等作為重點(diǎn)內(nèi)容，融入到從業(yè)人員考試和培訓(xùn)課程之中。

在助力脫貧攻堅(jiān)方面，中證協(xié)積極引導(dǎo)證券公司履行社會(huì)責(zé)任。截至2020年6月末，共有101家證券公司結(jié)對(duì)幫扶294個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣，覆蓋了35%的國(guó)家級(jí)貧困縣。特別是在2020年初抗擊疫情中，96家行業(yè)機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)物資超過(guò)5.3億元，證券公司累計(jì)承銷(xiāo)疫情防控公司債券157只，協(xié)助發(fā)行人實(shí)現(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)融資1593.01億元，向國(guó)家級(jí)貧困縣定向捐贈(zèng)資金近4000萬(wàn)元，助力結(jié)對(duì)貧困縣做好疫情防控工作。

與公司治理等深度融合

經(jīng)過(guò)一年的持續(xù)推進(jìn)，各證券公司在形成文化理念、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)人員管理、優(yōu)化考核激勵(lì)、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)、履行社會(huì)責(zé)任等方面均取得一定進(jìn)展。

目前有100余家證券公司將合規(guī)理念融入到公司文化理念之中，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)；90余家證券公司提出以誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)為本，構(gòu)建良好的誠(chéng)信文化環(huán)境；70余家證券公司提出專(zhuān)業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的理念，積極塑造專(zhuān)業(yè)文化，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力；80余家證券公司將穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)作為公司發(fā)展理念，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)。

此外，履行社會(huì)責(zé)任、為客戶提供專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)、為人才提供成長(zhǎng)平臺(tái)等也成為證券公司文化建設(shè)的核心價(jià)值，公司文化內(nèi)涵不斷拓展豐富。

黨組織在文化建設(shè)中的核心作用也得到了極大重視，證券公司積極將文化建設(shè)與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設(shè)中的核心作用，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢(shì)，努力構(gòu)建 “一委三會(huì)一層”的公司文化建設(shè)治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，將黨建工作要求與公司文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合，以文化建設(shè)促黨建，以黨建引領(lǐng)文化發(fā)展。

中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前大部分證券公司建立健全了文化建設(shè)配套制度體系，將文化建設(shè)的核心要求嵌入到經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程中，并作為公司內(nèi)部管理制度的重要組成部分。同時(shí)，加強(qiáng)制度執(zhí)行的監(jiān)督問(wèn)責(zé)，使制度成為硬約束，保障文化建設(shè)有效落地。證券公司還加強(qiáng)選人用人管理，一方面通過(guò)健全完善選人用人關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)制度和流程，加強(qiáng)人員管理。另一方面，在考核中更加關(guān)注合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)、誠(chéng)信管理等方面要求，并通過(guò)優(yōu)化考核激勵(lì)機(jī)制，減少薪酬中的短期激勵(lì)安排，進(jìn)一步引導(dǎo)員工與公司協(xié)調(diào)發(fā)展。

此外，證券公司通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、制定文化教育培養(yǎng)計(jì)劃、完善專(zhuān)業(yè)課程培訓(xùn)體系、開(kāi)展評(píng)優(yōu)評(píng)先活動(dòng)、建立文化宣傳陣地、組織開(kāi)展文化建設(shè)專(zhuān)題活動(dòng)等方式，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)，形成文化建設(shè)的良好氛圍。

加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向作用

中證協(xié)表示，下一階段將按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的部署，進(jìn)一步完善行業(yè)文化自律規(guī)則體系，發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理》等自律規(guī)則，組織開(kāi)展證券公司文化建設(shè)示范實(shí)踐評(píng)估和職業(yè)道德標(biāo)兵推薦工作，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)行業(yè)文化建設(shè)取得突出成效的公司予以加分，對(duì)不良行為予以扣分，加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向作用。

另外，在證券從業(yè)人員能力勝任考試和持續(xù)培訓(xùn)中，將強(qiáng)職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠(chéng)信合規(guī)等內(nèi)容的權(quán)重進(jìn)一步提升到30%以上。對(duì)頻繁發(fā)生投訴、舉報(bào)事件的公司和從業(yè)人員，加大對(duì)證券公司及其工作人員誠(chéng)實(shí)守信執(zhí)業(yè)約束，形成失信記錄終生擔(dān)責(zé)機(jī)制。突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，提升行業(yè)社會(huì)形象，加強(qiáng)證券公司落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的自律管理，督促?gòu)臉I(yè)人員廉潔執(zhí)業(yè)，推動(dòng)行業(yè)廉潔文化建設(shè)，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。

中證協(xié)還將加強(qiáng)證券公司落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的自律督導(dǎo)，強(qiáng)化證券公司投資者適當(dāng)性管理責(zé)任，加大投資者教育和保護(hù)力度。引導(dǎo)證券公司履行社會(huì)責(zé)任，積極投身扶貧攻堅(jiān)和社會(huì)減貧工作，主動(dòng)服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。