券商負責人建言：完善內(nèi)控體系 踐行廉潔從業(yè)

券商負責人建言：完善內(nèi)控體系 踐行廉潔從業(yè)

摘自中國證券報 2020年3月30日

為強化證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）日前制定并發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（簡稱“《實施細則》”），這標志著證券經(jīng)營機構(gòu)及工作人員如何奉行廉潔從業(yè)有了更為細化的標準和要求。

多位接受中國證券報記者采訪的券商人士認為，《實施細則》具有很強的指導(dǎo)意義和可操作性，是促進證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)的重要舉措。作為證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)把落實廉潔從業(yè)規(guī)定和實施細則各項要求，作為提升自身軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

細化廉潔從業(yè)操作

“言之非難，行之為難。”中證協(xié)相關(guān)負責人此前表示，自證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》實施以來，多數(shù)證券公司認真落實廉潔從業(yè)要求，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。為此，中證協(xié)根據(jù)行業(yè)細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》。

此次出臺的《實施細則》共有五章、三十二條，主要內(nèi)容涵蓋四方面：一是明確證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任；二是要求證券經(jīng)營機構(gòu)加強廉潔文化建設(shè)并完善相關(guān)制度體系；三是梳理證券經(jīng)營機構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險點；四是明確處罰機制，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。

多位券商人士表示，《實施細則》的出臺具有很強的指導(dǎo)意義和可操作性。光大證券紀委書記范洪波表示，制度的生命力在于執(zhí)行，《實施細則》進一步明確了證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的責任，指明了證券機構(gòu)中投行、資管、經(jīng)紀等主要業(yè)務(wù)條線中存在的廉潔風(fēng)險點，規(guī)定了相應(yīng)的處罰機制，具有很強的指導(dǎo)意義和可操作性。

西南證券副總裁侯曦蒙認為，《實施細則》的內(nèi)容專業(yè)細致，對于實際業(yè)務(wù)的指導(dǎo)作用非常強，也能夠更加有效地促進從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。

“對《實施細則》的推出，經(jīng)營機構(gòu)須高度重視，認真培訓(xùn)、認真學(xué)習(xí)，要有組織、有措施地真正貫徹執(zhí)行下去，久久為功。這樣資本市場靠專業(yè)能力獲取項目、贏得商機的文化才會確立起來，企業(yè)才會長久受益，資本市場才會以規(guī)則為根本，樹立起規(guī)則經(jīng)濟的典范?！敝行沤ㄍ蹲C券執(zhí)委會委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強表示。

丁建強指出，《實施細則》的出臺，將促使證券經(jīng)營機構(gòu)切實思考自身的業(yè)務(wù)定位、營銷定位、管理定位，更加專注于營銷當中的規(guī)范性，更加關(guān)注于承攬、承做過程中的專業(yè)性，而非以不正當利益輸送方式獲取項目或者獲得收入，以不正當手段贏得市場地位。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)切實履行市場管理者的責任，這對于建立風(fēng)清氣正的資本市場將起到基礎(chǔ)性作用。而對于從業(yè)人員來講，這既是一種執(zhí)業(yè)責任，也是一種執(zhí)業(yè)保護，避免因為不拘小節(jié)，而陷入“行賄受賄”的違法甚至犯罪境地。

廉潔從業(yè)任重道遠

業(yè)內(nèi)人士指出，對證券行業(yè)而言，2020年是深化資本市場改革的全面推進之年。隨著券商外資持股比例限制提前取消，券業(yè)對外開放進程提速，內(nèi)部深化改革亦加速推進。然而近年來業(yè)內(nèi)發(fā)生的一系列案件表明，證券行業(yè)廉潔從業(yè)建設(shè)還存在諸多不足。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2019年證監(jiān)會共下發(fā)136份行政處罰書，處理內(nèi)幕交易案件55宗、信披違規(guī)案件29宗、市場操縱案件14宗、從業(yè)人員炒股案件9宗，處罰多家券商及從業(yè)人員的總金額逾億元。范洪波指出，透過這些數(shù)字，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)充分認識到《實施細則》的重要意義，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識。

“廉潔文化是企業(yè)文化的重要組成部分，是企業(yè)行穩(wěn)致遠和提升核心競爭力的重要保障?！痹谡猩套C券紀委書記、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇看來，要切實發(fā)揮好廉潔文化的凝聚作用，為企業(yè)乃至證券行業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造一個良好環(huán)境。他說：“把廉潔文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，將價值理念、行為規(guī)范和制度規(guī)范做到內(nèi)化于心，外化于行，營造風(fēng)清氣正、清正廉潔的企業(yè)文化氛圍。”

中國銀河證券合規(guī)總監(jiān)梁世鵬表示，《實施細則》的發(fā)布，為建設(shè)風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍提供了新支撐?！爸袊y河證券將切實強化廉潔從業(yè)風(fēng)險防范主體責任，認真履行各項職責，堅持合規(guī)底線，履行誠信義務(wù)，努力為行業(yè)構(gòu)建清新型政商關(guān)系竭誠盡智。”

丁建強表示，對從業(yè)人員而言，不能將之當做“掛在網(wǎng)上的制度”，必須認真學(xué)習(xí)，認真執(zhí)行，切實拿出專業(yè)能力和專業(yè)水平去贏得客戶，讓規(guī)則經(jīng)濟執(zhí)行有力，真正做到“君子愛財，取之有道”。

多措并舉

海通證券黨委副書記吳紅偉表示，證券經(jīng)營機構(gòu)有很大一部分是國有企業(yè)，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，貫徹落實《實施細則》也不例外?！耙⒅貙Ⅻh的建設(shè)與完善公司治理有機統(tǒng)一，充分落實黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責任、董事會及經(jīng)營管理層廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責任、各級負責人廉潔從業(yè)管理責任以及監(jiān)事會和紀檢監(jiān)察組織的監(jiān)督責任，體現(xiàn)黨政同責協(xié)同效應(yīng)。國有證券經(jīng)營機構(gòu)黨委書記要切實履行好第一責任人的職責，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要落實好分工，對職責范圍內(nèi)的廉潔從業(yè)要求真正負起責任來?！?/p>

“教育千遍不如問責一次?！焙钫J為，加強廉潔文化建設(shè)，必須與建立健全懲治體系相結(jié)合，必須持續(xù)加大問責力度。“招商證券進一步完善責任追究機制，嚴格執(zhí)紀問責，通過問責案例警示教育大多數(shù)，以嚴格問責促進廉潔文化落地。證券公司的廉潔文化建設(shè)任重道遠，要不斷自我完善、自我變革，實現(xiàn)企業(yè)廉潔文化體系的繼承、創(chuàng)新和發(fā)展?！?/p>

侯曦蒙指出，證券公司作為廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的第一責任人，應(yīng)把落實《實施細則》各項要求作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識?！袄黄埦?，害不茍去”，加大對違規(guī)行為的自查自糾、追責問責力度，厚植廉潔從業(yè)的文化底蘊。