2019年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號）

2019年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號）

根據中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（以下簡稱“CEPA”），中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。

根據上述安排，內地證券期貨基金專業(yè)人員（指擁有有效的內地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民）通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（以下簡稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產管理規(guī)例》、卷十六《保薦人（代表）》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關牌照。通過上述相關考試，持有內地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2019年第3次香港資格考試有關事項公告如下：

一、 考試時間及地點

考試試卷	考試日期	考試時間
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	2019年11月30日 （星期六）	14:00~15:30
卷二《證券規(guī)例》		16:00~17:00
卷六《資產管理規(guī)例》
卷十六《保薦人（代表）》

考試地點：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點見準考證。

二、 報名日期及費用

（一）報名時間：10月9日15時~11月1日15時；

（二）報名費用：

卷一：人民幣1100元/卷；

卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷；

符合報考資格的內地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進行網上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。

三、 報考資格

報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由：

1. 中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

2. 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

四、 考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時長/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷六《資產管理規(guī)例》
卷十六《保薦人（代表）》

卷一：60道單項選擇題，每道題目分數相同，合格線為70％（42分）。

卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項選擇題，每道題目分數相同，合格線為70％（28分）。

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷（包括卷一、二、六及十六）沒有備考的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人（代表）除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會官方網站。

五、 背景資料

關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產管理
第十類	提供信貸評級服務

內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應按照下列對照表被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格：

內地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券交易?？瓶荚嚕?/td>	證券交易 （第一類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券投資分析專科考試）	就證券提供意見 （第四類受規(guī)管活動）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?/td>	就機構融資提供意見 （第六類受規(guī)管活動）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過期貨專科考試）	期貨合約交易 （第二類受規(guī)管活動）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過期貨?？瓶荚嚕?/td>	就期貨合約提供意見 （第五類受規(guī)管活動）
基金執(zhí)業(yè)資格 （已通過證券投資基金?？瓶荚嚕?/td>	提供資產管理 （第九類受規(guī)管活動）

內地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。

職位	受規(guī)管活動	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負責人員	證券交易; 就證券提供意見;	卷一+卷二
負責人員	資產管理;	卷一+卷六
代表	證券交易; 就證券提供意見;	卷一
代表	期貨合約交易; 就期貨合約提供意見;	卷一
代表	就機構融資提供意見;	卷一
代表	資產管理;	卷一

資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類（就機構融資提供意見）持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會下載）所列的準則。根據上表，內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據《勝任能力的指引》，內地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內的附錄一。

有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話：（852）22311222（選擇語言后按1）

Email：licensing@sfc.hk

有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話：010-66575797

Email：

六、 考試教材

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》（電子版）一本。考生可根據該溫習手冊內的資料準備考試。

此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

*《證券及期貨條例》及其附屬法例

*由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

*香港證監(jiān)會網址：www.sfc.hk

*香港交易所網址：

*香港金融管理局網址：www.info.gov.hk/hkma/

*強制性公積金計劃管理局網址：

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新?？忌诳荚嚽皯炔榭聪愀圩C券及投資學會的網頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習手冊最新的資料。

七、 考試綱要

卷一基本證券及期貨規(guī)例

第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章:相關香港法例及新《公司條例》的原則

第3章:《證券及期貨條例》

第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例

第5章:業(yè)務操守與客戶關系

第6章:業(yè)務運作與常規(guī)

第7章:在香港交易所的參與

第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會的認可產品

第9章:市場失當行為及不當交易行為

卷二證券規(guī)例

第1章: 監(jiān)管架構

第2章: 相關附屬法例的規(guī)定

第3章: 證券業(yè)務管理及監(jiān)管

第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券

第5章: 其他證券活動

第6章: 交易所買賣的期權及場外衍生工具

第7章: 市場失當行為及不當交易手法

卷六資產管理規(guī)例

第1章:一般監(jiān)管架構

第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜

第3章:資產管理規(guī)例

第4章:失當行為

卷十六保薦人（代表）

第1章:一般架構

第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序

第3章:籌備首次公開招股的任務

第4章:籌備上市申請

第5章:盡職審查

第6章:于刊發(fā)招股章程后

八、 關于香港證券及投資學會

香港證券及投資學會為有意投身金融服務業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質的專業(yè)培訓課程、活動及國際認可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內專業(yè)技能。

【香港證券及期貨規(guī)例】培訓。考生可通過香港證券及投資學會了解更多有關【香港證券及期貨規(guī)例】網上培訓的相關資料。

九、 香港證券及投資學會聯(lián)系方式

地址：香港干諾道中111號永安中心5樓510室

網址﹕

熱線﹕（852）31206100

電子郵箱﹕

中國證券業(yè)協(xié)會

2019年9月19日

附件下載：

附件1.考試綱要

附件2.考試手冊