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備考信息
哪些公司和機構(gòu)可以申請證券從業(yè)資格證書?以下公司及機構(gòu)可以提出申請。
從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu);
(三)證券投資咨詢機構(gòu);
(四)證券資信評估機構(gòu);
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
證券從業(yè)證書必須是:已被機構(gòu)聘用,并通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交申請,才可以。個人申請是不行的??!
證書申請流程
(一)由機構(gòu)資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號。
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)。
(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺。
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由協(xié)會工作人員進行形式審核。
(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
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