《證券市場法律法規(guī)》百分比數(shù)字專項考點（一）！

《證券市場法律法規(guī)》百分比數(shù)字專項考點！證券從業(yè)資格證作為一種資格考試，難度并不算大，只需考兩門科目，考試內(nèi)容也多以記憶性為主，有充分備考的考生，通過考試的概率很大。小編今天給大家準備的證券從業(yè)知識考點，考前一定要好好背背哦~

1、公司的設(shè)立方式有兩種，即發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
2、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
3、監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。

4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
5、公司將收購的本公司股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵，用于維護上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，為維護公司價值及股東權(quán)益所必需的，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的授權(quán),經(jīng)2/3以上董事出席的董事會會議決議。且公司合計持有的本公司股份數(shù)不得超過本公司已發(fā)行股份總額的10%，并應(yīng)當在3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
6、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
7、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
8、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

9、公司合并或分立，應(yīng)當由公司的股東(大)會作出決議。有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。股份有限公司,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

10、控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

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11、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
12、可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件( 也稱內(nèi)幕信息)包括但不限于:
(1) 公司的重大投資行為，公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
(2)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責。
(3)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變
(4)公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%。
(5)公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%。
(6) 公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失。
13、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人。
14、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。
15、一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
16、上市公司收購的程序和規(guī)則
(1) 持股比例達到5%時的程序和規(guī)則
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
(2)持股比例每增減5%時的程序和規(guī)則
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
(3)持股比例每增減1%時的程序和規(guī)則
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
(4)持股比例達到30%時的程序和規(guī)則

通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
17、股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

18、期貨公司存在新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

19、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
20、有下列情形之一的 單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制
(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；
(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；
(4)具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形的單位與個人。

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說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！

困難像彈簧，你弱它就強，你強它就弱。

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