歷年證券從業(yè)資格試題分享（一）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

《證券市場基本法律法規(guī)》考試共100道選擇題，包括50個普通單選題和50個組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時間120分鐘。

以下是部分試題：

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

2、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

3、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

6、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報酬

7、保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

8、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是(　　)。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

9、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當制定清算方案。

A.清算人

B.股東會和股東大會

C.董事會

D.人民法院

10、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

A.證券自營業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

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