2015證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章

第一章

第二章

第三章

第四章

　　第二章 證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍；了解專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

　　了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

　　熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　最新信息：2015上半年考試教材大綱不變，考生可沿用2012版預(yù)習(xí)

　　為了幫助考生全面系統(tǒng)的備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校開(kāi)設(shè)有證券資格考試5科基礎(chǔ)班、習(xí)題班、沖刺班，有效結(jié)合歷年考試特點(diǎn)，預(yù)測(cè)考試方向，梳理各章重要考點(diǎn)，分析考點(diǎn)出題形式，講解答題思路，傳授應(yīng)試技巧。點(diǎn)擊免費(fèi)試聽(tīng)>>>

　　另外，為了提升備考效果，網(wǎng)校還設(shè)有模擬考試系統(tǒng)，模擬真實(shí)考試環(huán)境，考生的專(zhuān)業(yè)無(wú)紙化考試模擬平臺(tái)。嚴(yán)格按照考試要求編寫(xiě)試題，題目緊扣考試大綱。還可統(tǒng)計(jì)試題正確率，分析試卷題目，讓學(xué)員了解自己復(fù)習(xí)的薄弱點(diǎn)，并設(shè)有重做試卷、重做錯(cuò)題等功能，強(qiáng)化做錯(cuò)的試題，鞏固知識(shí)點(diǎn)。按考試要求智能組卷，自動(dòng)判卷，答案解析凝結(jié)了網(wǎng)校老師對(duì)試題的深刻理解，能夠幫助考生高屋建瓴地理解歷年試題的命題思路和解題方法。查看操作演示>>