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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預習：證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營業(yè)務
知識點 證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施
（一）專設賬戶、單獨管理
證券公司的證券自營賬戶，應自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
（二）證券公司自營情況的報告
證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務情況，并且要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務情況也是主要內(nèi)容之一。
（三）中國證監(jiān)會的監(jiān)管
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
（四）證券交易所的監(jiān)管
1.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴格管理。
2.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。
3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
4.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。
5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。
（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施
?。?）加強自律管理。
?。?）加強監(jiān)管。
【例題 單選題】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ ）年。
A.7
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章預習知識點
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