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2014年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券登記結(jié)算公司的自律管理
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
知識(shí)點(diǎn) 證券登記結(jié)算公司的自律管理
（一）設(shè)立條件
1.自有資金不少于人民幣2億元；
2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；
3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
（二）基本職能
按照《證券法》和《證券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券登記結(jié)算公司履行下列職能：
1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
2.證券的存管和過(guò)戶；
3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；
4.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；
5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
6.依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（三）證券登記結(jié)算制度
1.實(shí)名制
2.貨銀對(duì)付原則：銀貨對(duì)付結(jié)果是實(shí)時(shí)同步的、最終的且不可撤銷(xiāo)的。貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則"一手交錢(qián)一手交貨".我國(guó)上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式。
3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
●中證登——證券公司——投資者
4.凈額結(jié)算制度
●全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金；
●凈額結(jié)算方式：凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與人為單位，對(duì)其買(mǎi)入和賣(mài)出交易的余額進(jìn)行軋差，以軋差得到的凈額組織結(jié)算參與人進(jìn)行交收的制度；
●目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
5.結(jié)算證券與資金的專用性制度
●證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
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