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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預習：證券自營業(yè)務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券中介機構(gòu)
知識點 證券自營業(yè)務
1.定義：證券自營業(yè)務，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。
2.證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
3.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可，投資債券類風險低、流動性強的，或委托其他證券公司或基金公司的，投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》規(guī)定證券公司證券自營業(yè)務以套期保值為目的、證券資產(chǎn)管理業(yè)務可以參與股指期貨交易。證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務是指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于100萬元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務。
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