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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：交易行為監(jiān)督
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)八：交易行為監(jiān)督
（一）證券交易所對證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)
1.上海證券交易所對下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（13個(gè)異常交易行為）
（1）可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。
（2）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。
（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。
（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。
（5）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。
（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。
（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格。
（8）一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。
（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。
（11）進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。
（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)。
（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。
2.深圳證券交易所對證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（1）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。
（2）證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。
（3）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
（4）證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形。
（5）深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
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