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證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》知識點:基金管理人禁止行為

來源: 正保會計網校 編輯: 2017/07/14 17:26:35  字體:

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證券從業(yè)在手,進入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經進入緊張的備考階段,are you ready?為幫助大家鞏固知識,正保會計網校特為大家整理了證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點:基金管理人禁止行為,祝你夢想成真!

2017年證券從業(yè)資格考試知識點

知識點:基金管理人的禁止行為

公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產。

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

(5)侵占、挪用基金財產。

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責。

(8)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

基金管理人的禁止行為的內容get了,聽說你開始有點心滿意足了。你要知道證券從業(yè)考試考點辣么多,跟著網校老師精準學習,會讓你證券從業(yè)備考之路愈加省時高效,點擊查看詳情>>

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