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2017證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》答疑精華：證券發(fā)行與承銷
證券從業(yè)資格考試2017年的備考已經(jīng)拉開帷幕，為幫助考生們高效備考，正保會計網(wǎng)校特從答疑板中精選學(xué)員普遍出現(xiàn)的問題，為大家找到解決的方法，以下是學(xué)員關(guān)于“證券發(fā)行與承銷管理辦法”提出的相關(guān)問題及解答，希望對大家有幫助！
知識點：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。
IPO詢價的調(diào)整和補充：
1.網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M行；
2.網(wǎng)下申購的機構(gòu)資金不能重復(fù)進行網(wǎng)上申購；
3.綠鞋機制：發(fā)行大盤股（4億股以上）時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。
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詳細問題描述： 老師您好，請問老師說的1 15%是什么意思？ 答疑老師回復(fù)： 您好！很高興能為您提供幫助，您的問題答復(fù)如下： 超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。按照老師說的，如果主承銷商的包銷數(shù)額是2000萬，那么主承銷商可以超額發(fā)售2000×15%=300萬，也就是主承銷商一共發(fā)售了2000+2000×15%=2300萬，即2000×115%=2300萬。 祝您學(xué)習(xí)愉快！ |
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