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老師,企業(yè)上市需要開具合規(guī)證明有法律文件或者相關政策依據(jù)嗎

84784998| 提問時間:2022 08/08 11:20
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稅劍法盾
金牌答疑老師
職稱:法律職業(yè)資格(律師),注冊稅務師資格(稅務師),會計師-稅務會計,會計領軍人才,法院陪審員
你好,證券法有規(guī)定,憑合法的申請文件注冊上市。
2022 08/08 11:22
84784998
2022 08/08 11:24
具體的文件有嗎
稅劍法盾
2022 08/08 11:31
您好,文件很多,具體哪方面,證券法要求公司提供中介(律師)法律意見,保證其合法性。 發(fā)行人股票發(fā)行完畢后,應及時向交易所上市委員會提出上市申請,并需提交下列文件:(1)上市申請書;(2)中國證監(jiān)會核準其股票首次公開發(fā)行的文件;(3)有關本次發(fā)行上市事宜的董事會和股東大會決議;(4)營業(yè)執(zhí)照復印件;(5)公司章程;(6)經具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的發(fā)行人最近3年的財務會計報告;(7)首次公開發(fā)行結束后,發(fā)行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司托管的證明文件;(8)首次公開發(fā)行結束后,具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告;(9)關于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》;(10)發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料;(11)首次公開發(fā)行后至上市前,按規(guī)定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用);(12)首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人,自發(fā)行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明;(13)相關方關于限售的承諾函;(14)最近一次的招股說明書和經中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料;(15)按照有關規(guī)定編制的上市公告書;(16)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書;(17)律師事務所出具的法律意見書;(18)交易所要求的其他文件。
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