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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)

< 2024年 12月 >

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1、

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法，正確的有（?。?。

A.

未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

B.

非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款

C.

證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元以上百萬以下的罰款

D.

未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

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