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基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位,并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠的專業(yè)人員
基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程,定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)
公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任
在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上,各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人,督察長(zhǎng)是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
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