期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯題：經營機構私募資產管理規(guī)定

來源: 正保會計網校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/26 10:43:11　字體：大小

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【易錯題專家點評】

證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采?。ā。┑刃姓O(jiān)管措施。

A、監(jiān)管談話
B、出具警示函
C、責令參加培訓
D、認定為不適當人選
【答案】ABCD

【點評】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第四十二條的規(guī)定。證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。參見教材P214。

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注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網校原創(chuàng)，版權屬正保會計網校所有，未經授權，不得轉載。

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