期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典試題：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從事條件

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/04/24 15:55:03　字體：大小

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單選題

期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，要求具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（?。?。

A、1名

B、2名

C、3名

D、5名

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查監(jiān)管要求。期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《條例》規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的情形；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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