期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理（2021.08.25）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/08/25 18:26:40　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過(guò)每天不間斷的練習(xí)，鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用。

多選題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取（?。┑刃姓O(jiān)管措施。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責(zé)令參加培訓(xùn)

D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十二條的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。參見(jiàn)教材P214。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（08.25）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

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