期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：投資顧問(wèn)（08.22）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：zhangjianxing 2021/08/22 10:19:27　字體：大小

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多選題

資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下（?。l件的私募證券投資基金管理人。

A、在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年

B、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員

C、具備3年以上連續(xù)可追溯證券

D、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十二條的規(guī)定。資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。參見教材P211。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（08.22）

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