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期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨交易管理?xiàng)l例（2021.03.11）
2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間暫未公布，參考2019年的報(bào)考資訊，1月份有一次預(yù)約式考試。備考拉開(kāi)帷幕，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測(cè)學(xué)習(xí)成果并舉一反三。
多選題
期貨公司欺詐客戶(hù)的行為有（?。?。
A、向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》
B、允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C、挪用客戶(hù)保證金
D、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)
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【答案】
ACD 【解析】
本題考查期貨交易管理?xiàng)l例-法律責(zé)任?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十七條第一款規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情 節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶(hù)作獲利保證或者不按 照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 的；（三）不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；（五）向客戶(hù) 提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶(hù)保 證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù) 保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。參見(jiàn)教材P24。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線(xiàn)測(cè)試”>>
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（03.11）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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