期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：適當性管理辦法（10.16）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/16 09:39:56　字體：大小

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

多選題

經(jīng)營機構(gòu)不得進行銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動有（?。?。

A、向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

B、向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

C、向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務

D、向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。禁止經(jīng)營機構(gòu)進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動：（1）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；（5）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；（6）其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。參見教材P166。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（10.16）

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