期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：適當(dāng)性管理辦法（08.25）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/08/25 09:01:59　字體：大小

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多選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（　）。

A、誠(chéng)信記錄

B、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（2）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠(chéng)信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。參見(jiàn)教材P161。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（08.25）

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