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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)督管理（03.30）
多選題
根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構可以對進入風險預警期的期貨公司采取的措施包括（?。?/p>
A、向公司出具關注函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話
C、要求公司重大業(yè)務決策實施后5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
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【答案】
BD 【解析】
本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法—監(jiān)督管理?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。參見教材P133。 
期貨從業(yè)每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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