期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（5.12）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/05/12 09:45:54　字體：大小

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多選題

下列各項(xiàng)中，屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（　）。

A、申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰

C、高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D、控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

【正確答案】 BCD

【答案解析】本題考查期貨公司—設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（2）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

（3）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（4）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

（5）高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（6）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（7）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；

（8）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；

（9）控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。參見教材P50-51.

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　　期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（2017-05-12）　　

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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-05-12

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