天津證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議

4月20日，天津證監(jiān)局召開2021年天津轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議，傳達(dá)貫徹2021年證監(jiān)會系統(tǒng)監(jiān)管會議精神，總結(jié)2020年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，分析研判當(dāng)前形勢和風(fēng)險，結(jié)合證監(jiān)會關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管的精神對轄區(qū)機(jī)構(gòu)提出監(jiān)管要求。會議采取“現(xiàn)場+線上”相結(jié)合的方式舉行，市金融局、市國資委、市財政局相關(guān)處室負(fù)責(zé)同志，天津市證券業(yè)協(xié)會、天津期貨業(yè)協(xié)會、天津基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人出席會議，轄區(qū)證券公司、基金公司、期貨公司、證券分支機(jī)構(gòu)、期貨分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)等200余家單位的主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人共計480余人參加會議。

會議指出，過去一年中，天津證監(jiān)局認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院及證監(jiān)會的決策部署，與轄區(qū)機(jī)構(gòu)一同維護(hù)市場穩(wěn)定運行，防范重點領(lǐng)域風(fēng)險，保障投資者合法權(quán)益，積極服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。轄區(qū)機(jī)構(gòu)在落實疫情防控、實現(xiàn)市場化發(fā)展、有效防控風(fēng)險、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)等方面做出了積極貢獻(xiàn)。一是主動作為，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，有效對接企業(yè)需求，全力支持疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。二是通過增資擴(kuò)股、擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍、增強(qiáng)業(yè)務(wù)深度、完善產(chǎn)品線、人才引進(jìn)、管理制度改革等方式，不斷提升市場競爭能力，實現(xiàn)了跨越發(fā)展。三是主動壓降存量不合規(guī)資管產(chǎn)品規(guī)模、貨幣基金規(guī)模、股票質(zhì)押規(guī)模，防范流動性風(fēng)險、信用類風(fēng)險效果顯著。四是積極主動服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，證券公司投行業(yè)務(wù)進(jìn)步明顯，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落地天津轄區(qū)首單“保險+期貨”項目，引導(dǎo)企業(yè)充分利用期貨和場外衍生品工具管理風(fēng)險。

會議強(qiáng)調(diào)，2020年天津證監(jiān)局圍繞“防風(fēng)險、促發(fā)展、抓改革、防疫情”工作主線，重點開展了支持疫情防控、落實簡政放權(quán)政策、完成改革部署任務(wù)、抓好重點法規(guī)落實、開展科技監(jiān)管工作、懲處違法違規(guī)行為、保護(hù)投資者利益等七方面工作。總體看，轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作總體有效，機(jī)構(gòu)功能發(fā)揮正常，運行平穩(wěn)風(fēng)險可控，轄區(qū)證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，但在合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險防控、自身發(fā)展等方面仍面臨一些明顯問題，部分機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理仍然存在缺陷、信息系統(tǒng)故障時有發(fā)生、從業(yè)人員違法違規(guī)問題屢禁不止、部分期貨公司居間人管理還不到位等。

會議明確，2021年天津證監(jiān)局將貫徹落實黨中央、國務(wù)院和證監(jiān)會黨委的決策部署，緊密結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實際，著力落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”的理念，著力做好強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法、防風(fēng)險、促發(fā)展四方面工作。一是通過穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)、探索科技監(jiān)管新模式等方式，突出監(jiān)管重點，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。二是嚴(yán)厲打擊經(jīng)營機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為，從嚴(yán)從快查處突出問題，做好違規(guī)處理信息公示和誠信記錄錄入，及時公開典型案例。三是有序推進(jìn)私募資管業(yè)務(wù)整改，持續(xù)做好債券違約風(fēng)險、流動性風(fēng)險、從業(yè)人員道德風(fēng)險的防范工作。四是支持機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控的前提下創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵機(jī)構(gòu)加大產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動機(jī)構(gòu)積極服務(wù)地方實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

會議要求，轄區(qū)機(jī)構(gòu)要切實提高政治站位，客觀全面準(zhǔn)確看待形勢，結(jié)合轄區(qū)實際，將各項監(jiān)管工作落實落細(xì)。一要健全機(jī)構(gòu)治理，壓實各層級相關(guān)人員責(zé)任，了解掌握經(jīng)營活動必須遵循的基本原則、目標(biāo)和相關(guān)底線要求，形成與自身文化建設(shè)目標(biāo)相適應(yīng)的制度機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控。二要配合做好各項科技工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化水平，爭取成為資本市場金融科技創(chuàng)新試點機(jī)構(gòu)，切實落實慶祝建黨100周年行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)保障工作。三要杜絕參與違規(guī)交易場所活動或與其開展業(yè)務(wù)合作等違法違規(guī)行為，堅決守住合規(guī)底線，切實保護(hù)投資者利益。四要擔(dān)起主體責(zé)任，穩(wěn)步壓降不符合資管新規(guī)要求的待整改產(chǎn)品規(guī)模，完善風(fēng)險防控措施,及時研判、處置風(fēng)險。五要加強(qiáng)核心投研能力建設(shè)，實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、組織管理等方面差異化發(fā)展，利用專業(yè)優(yōu)勢積極服務(wù)地方實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。