期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)知識

每個關(guān)于期貨的名詞都是什么意思？期貨從業(yè)考試不知道怎么復(fù)習(xí)？期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)知識都有啥？快來看看！

交易所：

1、期貨交易所會員：國內(nèi)登記注冊法人或其他經(jīng)濟組織

2、不得任交易所負(fù)責(zé)人、財會：被解除職務(wù)或撤銷資格未滿5年

3、交易所職責(zé)：提供場所設(shè)施服務(wù)、設(shè)計安排合約上市、組織監(jiān)督交易結(jié)算交割、為交易提供履約擔(dān)保、對會員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動產(chǎn)業(yè)務(wù)。

5、建立風(fēng)險管理制度：保證金、當(dāng)日無負(fù)債、漲跌停板、持倉限額大戶持倉報告、風(fēng)險準(zhǔn)備金、其他。（分級結(jié)算的建立結(jié)算擔(dān)保金）

6、出現(xiàn)異常情況，采取緊急措施，立即報告證監(jiān)局：提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制最大持倉、暫停交易、其他。

7、異常情況：操縱期貨價格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準(zhǔn)：制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復(fù)交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運行改善。

期貨公司：

1、申請條件：注冊資本最低3000萬、主要股東實際控制人3年內(nèi)無違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產(chǎn)出資。

3、批復(fù)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6個月內(nèi)批復(fù)。

4、期貨公司禁止業(yè)務(wù)：期貨自營、為關(guān)聯(lián)人融資、對外擔(dān)保。

5、需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（20天）、變更業(yè)務(wù)范圍（20天）、變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（2月）、新增持有5%以上股權(quán)股東or控股股東發(fā)生變化（20天）、境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)（20天）、其他（2月）

6、需派出機構(gòu)：變更法人（20天）、變更住所（20天）、境內(nèi)分支機構(gòu)（2月）、變境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營范圍（20天）、其他（20天）。

7、注銷：注銷了營業(yè)執(zhí)照、成立后3個月未開始營業(yè)、開業(yè)后無正當(dāng)理由停3個月、主動提出、其他。

交易規(guī)則：

1、先風(fēng)險說明書，然后簽訂書面合同。不得做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中約定分享利益風(fēng)險共擔(dān)。

2、不能從事期貨：國家機關(guān)事業(yè)單位、監(jiān)督機構(gòu)、期貨交易所、保證金存管機構(gòu)、期貨協(xié)會、證券期貨市場禁入者、未提供開戶證明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交價、持倉量、最高最低價、開盤收盤價

4、不能披露：價格預(yù)測

5、保證金可劃轉(zhuǎn)：支付可用資金、交存保證金，支付手續(xù)費稅費。

6、期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算

7、銀行從事期貨交易融資擔(dān)保，需銀監(jiān)部門批準(zhǔn)。

期貨業(yè)協(xié)會：

1、是自律性組織，社會團體法人

2、權(quán)力機構(gòu)：會員大會

3、職責(zé)：教育組織會員、制定行業(yè)自律規(guī)則、從業(yè)人員資格認(rèn)定、受理客戶投訴、調(diào)解糾紛、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)：

1、職責(zé)：制定規(guī)章規(guī)則，審批權(quán)，對品種活動監(jiān)管，對各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法，監(jiān)管信息公開，監(jiān)管協(xié)會。

2、措施：現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，要求作出說明，財產(chǎn)權(quán)登記、交易記錄、財會資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復(fù)雜30天。

3、受報送（交易所、期貨公司、保證金安存機構(gòu)）：財會報告、業(yè)務(wù)資料、其他。

4、投資者保障基金：國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)+國務(wù)院財政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機構(gòu)：每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例，凈資本與境內(nèi)外業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流資與流債比例

7、出現(xiàn)風(fēng)險：可對期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動。改合格的3日內(nèi)解除措施。不合格就撤銷資格。

小編建議大家要好好的為考試做準(zhǔn)備哦！可能有些考生在學(xué)習(xí)時如果覺得自己學(xué)習(xí)效率不高，不知道如何更高效的學(xué)習(xí)期貨從業(yè)考試的話，建議大家可以了解一下我們的期貨從業(yè)考試課程看一下，如果兩科聯(lián)報會更優(yōu)惠哦！

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