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關(guān)于《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》的補(bǔ)充規(guī)定

來源: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 編輯: 2013/02/26 17:33:51 字體:

按照中國證監(jiān)會(huì)《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》第六條的規(guī)定,期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃部分投資于非期貨類品種的,全部委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂三方合同?,F(xiàn)就協(xié)會(huì)2012年9月27日發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》(以下簡稱《合同指引》)未涉及的托管事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定,期貨公司應(yīng)根據(jù)《合同指引》與本規(guī)定的要求制定資產(chǎn)管理合同文本。

一、客戶委托資產(chǎn)交由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管的,期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)共同簽訂書面的資產(chǎn)管理合同(以下簡稱合同)。

二、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。

三、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的聲明與承諾,至少應(yīng)當(dāng)包括:

(一)托管機(jī)構(gòu)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格;

(二)托管機(jī)構(gòu)承諾按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管客戶委托資產(chǎn),履行本合同約定的義務(wù)。

四、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

(一)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利,至少應(yīng)當(dāng)包括:

1.保管客戶委托資產(chǎn);

2.收取托管費(fèi)。

(二)托管機(jī)構(gòu)的義務(wù),至少應(yīng)當(dāng)包括:

1.按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定開設(shè)托管賬戶,確??蛻粑匈Y產(chǎn)與托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)及其他客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立;

2.安全保管客戶委托資產(chǎn),不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn);

3.根據(jù)期貨公司投資指令,及時(shí)辦理清算、交割等事宜;

4.監(jiān)督期貨公司的投資行為,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的,或違反合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即要求期貨公司改正;期貨公司未能改正或造成客戶委托資產(chǎn)損失的,應(yīng)及時(shí)通知客戶并向期貨公司住所地證監(jiān)局報(bào)告;

5.按照約定的方式、時(shí)間向期貨公司提供客戶委托資產(chǎn)信息;

6.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密;

7.按照規(guī)定保存相關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

五、在《合同指引》的基礎(chǔ)上,合同載明客戶的義務(wù)還應(yīng)當(dāng)包括:按照合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管費(fèi)。

六、在《合同指引》的基礎(chǔ)上,合同載明期貨公司的義務(wù)還應(yīng)當(dāng)包括:接受和配合托管機(jī)構(gòu)對(duì)委托資產(chǎn)有關(guān)投資行為的監(jiān)督。

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