新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
期貨從業(yè)考試復習資料《期貨基礎知識》：期貨公司業(yè)務管理
2016年期貨從業(yè)資格考試正處于緊張備考階段，正保會計網校特別為廣大考生整理了以下知識點，希望對廣大考生有所幫助！
1.許可證制度
由期貨監(jiān)督管理機構按商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)；
可申請境內、境外經紀業(yè)務、期貨投資咨詢及其他業(yè)務
2.期貨公司的業(yè)務類型
（1）期貨經紀業(yè)務：傭金。境內、境外。
（2）期貨投資咨詢業(yè)務：風險管理顧問、研究分析、交易咨詢。
①風險管理顧問包括協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等；
②期貨研究分析包括收集整理期貨市場及各類經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作提供研究分析報告或者資訊信息；
③期貨交易咨詢包括為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。
從事咨詢業(yè)務不得有的行為：
①不得向客戶做獲利保證；
②不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；
③不得對價格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷；
④不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；
⑤不得利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；
⑥不得以個人名義收取服務報酬；
⑦不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
（3）資產管理業(yè)務
①為單一客戶辦理資產管理業(yè)務，也可依法為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務。
②投資范圍：一是期貨、期權及其他金融衍生品；二是股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券；三是證監(jiān)會認可的其他投資品種。
③向期貨協(xié)會登記備案。“一對多”滿足投資者適當性和托管要求。
④從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務時，不得有的行為包括：
不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；
不得向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；
接受客戶委托的初始資產不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；
不得占用、挪用客戶委托資產；
不得以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；
不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；
不得利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
（4）成立風險管理公司，提供適當風險管理服務和產品。
作為期現(xiàn)結合的一種模式，該業(yè)務實行備案制并自2012年開始試點。
試點業(yè)務類型包括基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務、做市業(yè)務、其他與風險管理服務相關的業(yè)務，并對不同類型業(yè)務實施分類管理。
相關資訊
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
