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2015期貨從業(yè)考試知識點《期貨法律法規(guī)》：法律責任
第一百一十條
期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報告義務，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。
第一百一十一條
期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：
（一）未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本；
（二）未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所；
（三）違反有價證券充抵保證金規(guī)定；
（四）不按照規(guī)定對會員進行檢查；
（五）未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；
（六）交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。
注：69（現(xiàn)66）：責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第一百一十二條
期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。
注：100：誠信、回避
注：82條：（現(xiàn)79條）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。
為幫助參加2015年期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了以上期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
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