期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：從業(yè)人員行為準(zhǔn)則

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/03/16 09:34:25　字體：大小

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第一條

為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條

本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

第三條

本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

注：

機(jī)構(gòu)：

1、期貨公司；

2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；

3、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

人員：

1、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

3、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

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