新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務(wù)規(guī)范
為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第九條
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第十條
期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
第十一條
期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險。
第十二條
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；
（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力相匹配。
相關(guān)資訊
期貨免費資料下載
- 思維導(dǎo)圖
- 學(xué)習(xí)計劃
- 高級會計實務(wù)
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
