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2015期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識點:期貨交易基本規(guī)則

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/01/20 14:32:23 字體:

  備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

  第二十四條

  在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

  符合規(guī)定條件的境外機構(gòu),可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。(注:新增)

  第二十五條 (開戶)

  期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進行期貨交易。

  期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

  第二十六條

  下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

 ?。ㄒ唬﹪覚C關(guān)和事業(yè)單位;

 ?。ǘ﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

 ?。ㄈ┳C券、期貨市場禁止進入者;

  (四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

  (五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

  【例題】下列單位和個人中,(?。┎坏脧氖缕谪浗灰祝谪浌静坏媒邮芷湮袨槠溥M行期貨交易。

  A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

  B.證券、期貨市場禁止進入者

  C.公務(wù)員

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

  【答案】ABD

  【解析】參見《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定。

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