2015年期貨考試基礎知識考點：期貨交易所

為了幫助參加2015年期貨從業(yè)考試的學員從容應對考試，正保會計網校精心為大家整理了論壇學員分享的期貨從業(yè)考試基礎知識考點，希望能幫助您順利通過本次考試，祝您學習愉快！

1.期貨交易所是期貨市場重要的自律監(jiān)管機構。從國際經驗看，各國期貨交易所進行的自律管理所涉及的內容基本相似，一般包括：

（1）審查會員資格。

（2）監(jiān)督交易動作規(guī)則和程序的執(zhí)行。

（3）制定客戶定單處理規(guī)范。這方面的規(guī)定主要涉及五個方面的內容：

①對所使用的指令類型作出特別的限定，比如市場指令、開盤價指令、止損指令、停止限價指令、組合指令等；

②要求公平、合理、及時地執(zhí)行交易指令；

③對定單流程作出規(guī)定，如定單的每一處理環(huán)節(jié)必須加蓋時間印戳等；

④規(guī)定處理定單的傭金和交易所服務水平；

⑤對定單的基本內容和記錄作出規(guī)定。

（4）規(guī)定市場報告和交易記錄制度。

（5）實施市場稽查和懲戒。

（6）加強對制造假市場的監(jiān)管。交易所對違規(guī)制造假市的會員予以非常嚴厲的處分，直到追究其法律責任。

2.我國的期貨交易所是按照其章程的規(guī)定實行自律管理的法人。根據國務院《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當依照條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員，以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。具體職責包括：

（1）提供交易的場所、設施和服務。

（2）設計合約，安排合約上市。

（3）組織并監(jiān)督交易、結算和交割。

（4）為期貨交易提供集中履約擔保。

（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理。

（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

3.中國證監(jiān)會《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責。

（1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則。

（2）發(fā)布市場信息。

（3）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務。

（4）查處違規(guī)行為。

4.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，期貨交易所的工作具體包括：

（1）在凈資本監(jiān)管中主要負責提供期貨交易等相關數據，參與定期或不定期現場檢查，配合證監(jiān)局或中國證監(jiān)會采取相關監(jiān)管措施。

（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負責監(jiān)控期貨公司的交易情況，發(fā)現異常動態(tài)應當及時采取措施，并向相關證監(jiān)局通報，對保證金安全存管及監(jiān)控工作提供必要的幫助。

（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負責依法對會員期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理；在期貨公司風險處置工作中，參與市場風險處置，并根據有關法規(guī)和風險處置工作的需要，及時采取相應措施。