為加強(qiáng)對石油瀝青期貨交割商品的管理，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關(guān)規(guī)定，我所制定了《上海期貨交易所石油瀝青注冊商品管理規(guī)定》，現(xiàn)予以公布，于公布之日起施行。

　　附件：上海期貨交易所石油瀝青注冊商品管理規(guī)定

上海期貨交易所
2013年9月18日

　　附件 上海期貨交易所

石油瀝青注冊商品管理規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)對石油瀝青期貨交割品的管理，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 上海期貨交易所(以下簡稱交易所)、會員、客戶和商品注冊企業(yè)，必須遵守本規(guī)定。

　　第二章 商品注冊

　　第三條 申請商品注冊的條件

　　(一)申請商品注冊企業(yè)應(yīng)當(dāng)是國內(nèi)外相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)，并符合以下要求：

　　1、產(chǎn)能和產(chǎn)量：企業(yè)石油瀝青年產(chǎn)能達(dá)到50萬噸以上，連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)至少2年以上，最近2年的石油瀝青年產(chǎn)量不少于30萬噸，有穩(wěn)定的原料來源；

　　2、資質(zhì)認(rèn)證：企業(yè)具有相當(dāng)?shù)闹群托抛u(yù)度，已通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證或HSE管理體系認(rèn)證；

　　3、生產(chǎn)工藝：符合國家的產(chǎn)業(yè)政策或達(dá)到國際相關(guān)水準(zhǔn)；

　　4、交易所可根據(jù)市場情況，隨時調(diào)整企業(yè)的年產(chǎn)量等控制指標(biāo)。

　　(二)申請注冊的商品為70號A級道路石油瀝青，并符合以下要求：

　　1、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合交通部現(xiàn)行有效的《公路瀝青路面施工技術(shù)規(guī)范》中表4.2.1-2規(guī)定的技術(shù)要求；

　　2、通過中交(北京)交通產(chǎn)品認(rèn)證中心有限公司道路石油瀝青產(chǎn)品認(rèn)證或最近3年產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于國內(nèi)高速公路、一級公路和城市快速路、主干路等重交通道路的建設(shè)使用；

　　3、企業(yè)所申請的注冊商品在國內(nèi)現(xiàn)貨市場上占有相當(dāng)份額，并具有相當(dāng)?shù)男袠I(yè)知曉度。

　　(三)取得一家以上(含一家)交易所會員的推薦。

　　(四)交易所要求的其他條件。

　　第四條 申請商品注冊應(yīng)當(dāng)提供以下資料：

　　(一)企業(yè)注冊申請報告；

　　(二)承諾書(見附件一)；

　　(三)《上海期貨交易所道路石油瀝青注冊登記表》(見附件二)；

　　(四)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

　　(五)企業(yè)股東及股份情況；

　　(六)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、瀝青產(chǎn)品認(rèn)證等文件復(fù)印件；

　　(七)商品質(zhì)量管理措施文件；

　　(八)交易所指定檢驗機(jī)構(gòu)簽發(fā)的最近一期的商品質(zhì)量分析報告；

　　(九)企業(yè)內(nèi)部近三個月的商品質(zhì)量分析報告；

　　(十)反映申請注冊商品品牌標(biāo)識情況的實物彩照若干，同時提供合格證證書樣本；

　　(十一)反映企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)廠房的彩照若干(兩個以上生產(chǎn)地址的，應(yīng)分別說明)；

　　(十二)企業(yè)下屬生產(chǎn)廠的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、股東情況、審計報告及財務(wù)報表；

　　(十三)國內(nèi)兩家以上(含兩家)交易所認(rèn)可的企業(yè)用戶的近期商品使用報告；

　　(十四)經(jīng)審計的上一年度的企業(yè)財務(wù)會計報告；

　　(十五)一家以上(含一家)交易所會員的商品注冊推薦書，推薦會員有責(zé)任確保申請資料的準(zhǔn)確性、完整性，以及申請者的可靠性及能力；

　　(十六)交易所要求的其他文件。

　　如申請注冊商品已取得商標(biāo)注冊的，還應(yīng)當(dāng)提供商標(biāo)注冊證復(fù)印件。

　　所有提供的申請資料必須使用中文，并以此為準(zhǔn)。英文資料需提供經(jīng)公證的中文翻譯件，英文資料作為附件參考。

　　第五條 注冊程序

　　(一)交易所預(yù)審

　　交易所對申請商品注冊企業(yè)提供的書面資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審合格的，才能進(jìn)入下一注冊環(huán)節(jié)。

　　(二)質(zhì)量監(jiān)測檢查

　　1、國內(nèi)商品的質(zhì)量監(jiān)測檢查

　　(1)按照國家及交易所有關(guān)規(guī)定，由交易所指定檢驗機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員到注冊申請企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測檢查。

　　(2)質(zhì)量監(jiān)測檢查主要內(nèi)容為企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行、商品的內(nèi)在質(zhì)量以及商品的計量以及工藝流程等方面的情況。

　　(3)指定檢驗機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行不少于3個批次的商品質(zhì)量檢驗，做好詳細(xì)的檢查記錄，并提供完整的檢驗報告。

　　(4)根據(jù)實際情況，對提供使用意見的用戶，進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測檢查。

　　(5)交易所認(rèn)為必要的其他檢查。

　　(6)申請商品注冊企業(yè)應(yīng)在質(zhì)量監(jiān)測檢查后做好各項整改工作，并將整改結(jié)果反饋交易所。

　　(7)已注冊企業(yè)新增加生產(chǎn)廠，或變更生產(chǎn)工藝必須重新通過質(zhì)量監(jiān)測檢查環(huán)節(jié)認(rèn)證。

　　2、國外商品的質(zhì)量監(jiān)測檢查

　　(1)申請注冊商品必須在交易所認(rèn)可的地點(diǎn)存放，分3個檢驗批次，每個批次相隔一個月以上。由指定檢驗機(jī)構(gòu)對在庫商品進(jìn)行品質(zhì)檢驗。交易所根據(jù)實際情況，可到生產(chǎn)企業(yè)實地檢查。

　　(2)商品質(zhì)量檢查以交通部現(xiàn)行有效的《公路瀝青路面施工技術(shù)規(guī)范》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，由指定檢驗機(jī)構(gòu)出具檢驗報告。

　　(三)交易所審批

　　交易所將根據(jù)注冊申報資料、商品質(zhì)量檢驗、產(chǎn)品試用、質(zhì)量監(jiān)測檢查、整改反饋等情況，決定是否給予商品注冊。一旦注冊批準(zhǔn)，交易所將函告注冊商品申請企業(yè)、通知交易所全體會員、指定交割倉庫。

　　第六條 注冊商品申請者應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用：

　　(1)商品注冊費(fèi)

　　單一品牌：10萬元(人民幣)

　　(2)商品檢查費(fèi)

　　單一生產(chǎn)廠：5萬元(人民幣)

　　交易所可根據(jù)實際情況，調(diào)整有關(guān)費(fèi)用。商品注冊費(fèi)必須在注冊批復(fù)前交納。

　　第三章 日常抽檢和年度檢查

　　第七條 為保證交割商品的質(zhì)量，交易所對注冊商品實行日常抽檢和年度檢查。

　　(一)日常抽檢。交易所隨時對存放在各指定交割倉庫內(nèi)的交割商品的質(zhì)量進(jìn)行抽檢。

　　(二)年度檢查。交易所委托指定檢驗機(jī)構(gòu)對注冊商品每年進(jìn)行一次質(zhì)量檢查。注冊商品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在每年8月份之前向交易所提供企業(yè)年度檢查報告，包括企業(yè)持續(xù)經(jīng)營情況及生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變化等。

　　(三)抽檢費(fèi)用由注冊商品生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)。

　　(四)交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關(guān)注冊商品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調(diào)整的依據(jù)之一。

　　第四章 注冊資格的暫停、取消及其他

　　第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。

　　(一)注冊商品生產(chǎn)企業(yè)分立、合并、更名 、變更組織形式；

　　(二)商品注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓；

　　(三)注冊商品生產(chǎn)企業(yè)解散 、破產(chǎn)；

　　(四)注冊商品抽檢、年檢不合格，整改后注冊商品質(zhì)量仍未達(dá)標(biāo)；

　　(五)近一個年度內(nèi)發(fā)生二起以上經(jīng)交易所查實的檢驗結(jié)果不合格的投訴；

　　(六)生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達(dá)到本細(xì)則第三條所規(guī)定的條件且未向交易所說明情況的；

　　(七)注冊商品生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變動；

　　(八)交易所認(rèn)定的其他情況。

　　發(fā)生上述(一)、(二)情況的，須重新辦理注冊手續(xù)。

　　第九條 交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛時，注冊商品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配合交易所妥善處理。如果交割商品的質(zhì)量問題是由注冊商品生產(chǎn)企業(yè)造成的，應(yīng)由注冊商品生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第五章 附 則

　　第十條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

　　第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　一、承諾書

　　二、上海期貨交易所石油瀝青注冊登記表