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2011證券從業(yè)《證券交易》第七章第三節(jié)考點(diǎn)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/09 13:37:14 字體:

第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則(熟悉)

  (一)公平公正,誠(chéng)實(shí)守信

  (二)健全制度,規(guī)范運(yùn)作

 ?。ㄈ┩顿Y風(fēng)險(xiǎn),客戶自擔(dān)

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān),證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。

  二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范(熟悉)

  (一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

  證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

  (二)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示

  證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等,并獲取相關(guān)信息和資料。

  證券公司應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn),以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶簽字確認(rèn)??蛻艉炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),即表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

  (三)客戶委托資產(chǎn)及來(lái)源

  客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

  自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的,證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

  (四)客戶資產(chǎn)托管

  (五)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

  證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

  (六)客戶資產(chǎn)管理賬戶

  同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

  證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi),將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前,不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

  專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

  證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi),向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶,或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。專用賬戶注銷后,證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

  (七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

  證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。客戶未同意的,證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資;客戶同意的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),并向證券交易所報(bào)告。

  (八)投資管理情況報(bào)告與查詢

  證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式,向客戶提供對(duì)賬單,說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況。

  (九)業(yè)務(wù)檔案管理

  保存期限不得少于20年。

  三、定向資產(chǎn)管理合同

  由證券公司、客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂。

  定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)(熟悉):

  1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

  2.投資范圍、投資限制和投資比例。

  3.投資目標(biāo)和管理期限。

  4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

  5.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。

  6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

  7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

  8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

  9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間。

  10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

  11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

  12.違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

  13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利

  證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

  義務(wù)

  客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。

  五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(熟悉)

  (一)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

  證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

  (二)合理、有效的控制措施

  證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè),在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

  (三)獨(dú)立、客觀的投資研究

  1.保持獨(dú)立、客觀。

  2.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。

  3.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度,建立和維護(hù)備選庫(kù)。

  4.建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通。

  (四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

  (五)完善的交易控制體系

  (六)合理的規(guī)??刂?

  (七)完備的合規(guī)檢查

  (八)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  (九)嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度

  (十)建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

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