證券從業(yè)資格考試題：《證券交易》第二章習(xí)題（2）

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）

　　A.證券賬戶的開(kāi)立

　　B.證券賬戶管理

　　C.資金賬戶管理

　　D.證券委托買賣

　　2.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的。應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　3.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。

　　A.資金

　　B.證券

　　C.賬戶

　　D.股東卡

　　4.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（）。

　　A.股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%

　　B.債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　C.債券非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下l0%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　5.下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取正確的是（）。

　　A.上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的l‰，起點(diǎn)為1元

　　B.深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)

　　C.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500美元

　　D.目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)

　　6.我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式有（）。

　　A.獨(dú)立競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　7.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。

　　A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

　　8.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：（）

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　9.投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行（）。

　　A.證券法規(guī)宣傳

　　B.證券知識(shí)普及

　　C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　D.證券公司基本信息公示

　　10.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（）

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　11.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）

　　A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B.基金交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.Ol港元

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

　　12.上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。

　　A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　13.辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采?。ǎ┠Ｊ?。

　　A.三步式開(kāi)戶

　　B.二步式開(kāi)戶

　　C.代理客戶

　　D.一步式開(kāi)戶

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